АРХИВ. Последнее обновление 27.03.2020. Актуальная информация доступна на обновленной версии сайта Банка России.

Управление конфликтом интересов УК и спецдепозитариев: требования регулятора

Банк России разработал проект указания о требованиях к выявлению и управлению конфликтом интересов управляющих компаний (УК) и специализированных депозитариев.

Фото: Neomaster / Shutterstock / Fotodom

Обязанности этих организаций по управлению конфликтом интересов вводятся поправками в закон «Об инвестиционных фондах», которые вступают в силу 2 мая 2020 года. Вводимые требования предусматривают, что УК и спецдепозитарии должны предотвращать возникновение конфликта интересов при осуществлении лицензионной деятельности либо при определенных условиях вправе принять конфликт интересов — в том случае, если это соответствует интересам клиента и ему раскрывается информация о таком конфликте.

Проект указания определяет основные требования к порядку выявления конфликта интересов, в частности ситуации, которые могут приводить к нему (например, приобретение ценной бумаги связанного лица УК или совершение сделки со связанным лицом). Кроме того, в проекте описаны условия, при которых УК и спецдепозитарий вправе не предотвращать конфликт интересов, и требования к раскрытию информации о нем клиенту. Документ также устанавливает требования к внутренним процедурам УК и спецдепозитария, связанным с выявлением и управлением конфликтом интересов.

Нововведения  будут служить дополнительной мерой, направленной на соблюдение прав и законных интересов инвесторов и повышение доверия к рынку коллективных инвестиций.

Банк России ожидает комментариев по проекту указания до 17 марта 2020 года включительно.

4 марта 2020 года

× Закрыть